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因未对公司投资项目进行风险管理等 广州金控期货有限公司被责令改正

福和煦 adminqwe 2022-06-22 17:42:03 156 0

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  来源:广东证监局

  〔2022〕80号

  关于对广州金控期货有限公司采取责令改正措施的决定

  广州金控期货有限公司:

  经查,你公司存在以下问题:一是你公司未对公司投资项目进行风险管理,内部控制、风险管理不到位,不符合《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定;二是你公司自有资金投资不符合《期货公司监督管理办法》第五十五条的规定。

  根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视,严格追究相关人员责任,加强内部管控,依法合规开展业务。

  你公司应当于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告,我局将视情况对你公司的整改情况组织检查验收。

  如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  广东证监局

  2022年6月16日

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